日前，浙江證監(jiān)局同日披露四份公告，認定曾小明、李勇、葉建余、陳亮四名券商從業(yè)人員為不適當人選，并作出5年內禁止其擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關職務或實際履行該職務的處罰決定。

根據(jù)公告，浙江證監(jiān)局認為，上述4人在從業(yè)期間，嚴重違反執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，廉潔從業(yè)意識缺失、合規(guī)意識淡薄。

浙江證監(jiān)局稱，認定上述4人為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起5年內不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關職務或實際履行上述職務。

雖然監(jiān)管部門未披露上述4人的具體違規(guī)細節(jié)，但依據(jù)違反具體條款，明確其存在通過其他情形謀取不正當利益的行為?！蹲C券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第六項顯示，證券期貨經(jīng)營機構工作人員不得通過其他情形謀取不正當利益；《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第二款顯示，證券基金經(jīng)營機構全體工作人員應當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

近段時間，證券從業(yè)人員因違規(guī)被監(jiān)管部門認定為不適當人選的處罰案例密集發(fā)生。今年11月，廣東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告顯示，雷剛在方正證券廣州錦御二街證券營業(yè)部擔任客戶經(jīng)理期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、與客戶約定分享投資收益的行為。廣東證監(jiān)局認定其為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關職務或者實際履行上述職務。

10月，浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施公告顯示，證券從業(yè)人員劉洋在從業(yè)期間，未能遵守相關法律、法規(guī)和部門規(guī)章，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，違反了相關規(guī)定。浙江證監(jiān)局認定其為不適當人選，5年內不得擔任證券基金期貨經(jīng)營機構、證券投資咨詢機構投資咨詢業(yè)務相關職務或實際履行上述職責。

除個人違規(guī)外，還有不少券商分支機構因為合規(guī)管理、廉潔從業(yè)等多方面問題遭到處罰。11月以來，東方證券、方正證券、廣發(fā)證券等多家券商營業(yè)部，因合規(guī)管理不到位、廉潔從業(yè)缺失、薪酬績效考核機制不完善等問題被監(jiān)管警示，上海證券瑞安塘下大道營業(yè)部因內部控制失效、4名員工違規(guī)被浙江證監(jiān)局出具警示函，并被記入證券期貨市場誠信檔案。

在業(yè)內人士看來，近年來監(jiān)管部門對違規(guī)行為的密集處罰，凸顯出證券行業(yè)合規(guī)監(jiān)管的嚴厲態(tài)度。券商機構需以此為警示，進一步完善內部合規(guī)管理體系。