《法治日?qǐng)?bào)》記者 辛紅 《法人》見(jiàn)習(xí)記者 岳雷

近年來(lái)，中央企業(yè)面臨的法律糾紛案件呈現(xiàn)復(fù)雜化、大型化趨勢(shì)，如何有效化解歷史遺留案件風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)通過(guò)案件管理倒逼合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平提升，成為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要課題。

對(duì)此，中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)大唐”）給出了自己的答案——堅(jiān)持“化解歷史遺留問(wèn)題、護(hù)航高質(zhì)量發(fā)展”的理念，通過(guò)建立三項(xiàng)機(jī)制、堅(jiān)持五項(xiàng)制度、落實(shí)四項(xiàng)措施，近幾年基本完成歷史存量案件化解工作，連續(xù)五年實(shí)現(xiàn)案件數(shù)量及涉案金額雙降，避免和挽回重大經(jīng)濟(jì)損失。這一實(shí)踐路徑，為中國(guó)大唐高質(zhì)量發(fā)展構(gòu)筑了堅(jiān)實(shí)的法治防線。

三項(xiàng)機(jī)制撬動(dòng)重大案件化解

重大案件往往牽涉面廣、處理難度大，單純依靠基層力量難以有效推進(jìn)。對(duì)此，中國(guó)大唐從頂層設(shè)計(jì)入手，建立起領(lǐng)導(dǎo)人員親自推動(dòng)、協(xié)調(diào)推進(jìn)、和解機(jī)制保底的三重保障。

中國(guó)大唐建立重大案件領(lǐng)導(dǎo)督辦機(jī)制，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)督辦”的原則，對(duì)分管領(lǐng)域的重大案件進(jìn)行掛牌督辦。在分子公司和基層企業(yè)調(diào)研期間，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)多次就重大案件化解工作進(jìn)行督辦。案涉公司負(fù)責(zé)人堅(jiān)持“新官也要理舊賬”，親自推動(dòng)重大案件處理，研究制定整體解決方案，一案一策，有效推進(jìn)案件化解。

針對(duì)重大、較大案件，中國(guó)大唐建立重大案件協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制，明確分級(jí)管理，建立案件化解“雙責(zé)任”機(jī)制——案發(fā)企業(yè)承擔(dān)主體責(zé)任，法務(wù)部門(mén)承擔(dān)專業(yè)管理責(zé)任。通過(guò)業(yè)法融合、上下協(xié)同，開(kāi)展證據(jù)收集，進(jìn)行分析論證，制定訴訟方案，組織庭審應(yīng)對(duì)以及開(kāi)展對(duì)外溝通協(xié)調(diào)等工作，形成強(qiáng)大合力。

在推動(dòng)案件化解過(guò)程中，如何打消企業(yè)“怕問(wèn)責(zé)”的顧慮？中國(guó)大唐創(chuàng)新建立起穩(wěn)妥高效的促進(jìn)和解機(jī)制。針對(duì)案涉企業(yè)擔(dān)心因和解沒(méi)有司法判決可能被審計(jì)問(wèn)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)大唐明確規(guī)定：和解方案在充分論證并履行“三重一大”集體決策程序、有效維護(hù)企業(yè)權(quán)益后，可以免責(zé)。這一機(jī)制有效避免了“新官不理舊賬”、坐等不利判決擴(kuò)大損失等問(wèn)題。2024年以來(lái)，通過(guò)和解有效化解了一批案件。

五項(xiàng)制度編織案件化解長(zhǎng)效網(wǎng)絡(luò)

案件化解不是一時(shí)之功，需要久久為功的制度保障。中國(guó)大唐堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)干部旁聽(tīng)庭審、重點(diǎn)事項(xiàng)約談、風(fēng)險(xiǎn)化解基層調(diào)研、案件分析會(huì)診、案件通報(bào)考核五項(xiàng)制度，構(gòu)建起案件化解的長(zhǎng)效機(jī)制。

中國(guó)大唐規(guī)定案涉企業(yè)負(fù)責(zé)人及案涉業(yè)務(wù)部門(mén)人員必須旁聽(tīng)重大案件審理?！笆奈濉逼陂g，系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員旁聽(tīng)庭審1000多人次，部分案涉企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員親自出庭應(yīng)訴，推動(dòng)重大疑難案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解。

2025年，中國(guó)大唐針對(duì)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)新發(fā)或可能新發(fā)較大被訴案件及較大案件處置不力的，建立了重點(diǎn)事項(xiàng)約談制度。集團(tuán)多次對(duì)相關(guān)二級(jí)公司開(kāi)展法治合規(guī)談話，提示風(fēng)險(xiǎn)、提出要求。系統(tǒng)內(nèi)多家公司就案件處置、行政處罰風(fēng)險(xiǎn)化解等關(guān)鍵領(lǐng)域組織開(kāi)展重點(diǎn)事項(xiàng)法治談話，通過(guò)談話有效推進(jìn)在訴案件處置，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

深入一線掌握實(shí)情，是中國(guó)大唐推動(dòng)案件化解的重要方法。中國(guó)大唐總部定期對(duì)重點(diǎn)案件進(jìn)行調(diào)度及現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，督促所屬企業(yè)加強(qiáng)較大以上案件的調(diào)研。案涉分、子公司督辦領(lǐng)導(dǎo)每季度現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研案件不少于一次，每年需完成對(duì)所有較大以上案件的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研。各級(jí)企業(yè)負(fù)責(zé)人靠前指揮，定期調(diào)度、基層調(diào)研多達(dá)300余次，推動(dòng)系統(tǒng)案件存量連續(xù)五年下降。

在處理復(fù)雜疑難案件時(shí)，專業(yè)力量支撐至關(guān)重要。中國(guó)大唐統(tǒng)籌調(diào)度系統(tǒng)內(nèi)外法律專家和公司律師幫助發(fā)案企業(yè)分析案情、梳理思路、研究措施。值得一提的是，中國(guó)大唐鼓勵(lì)內(nèi)部法務(wù)人員代理案件，組織重大案件的模擬法庭演練，與社會(huì)律師同臺(tái)對(duì)抗，在加強(qiáng)案件走勢(shì)推演的同時(shí)，也提升了法務(wù)人員案件應(yīng)對(duì)能力，搭建了法務(wù)人員成長(zhǎng)成才的平臺(tái)。

考核是推動(dòng)落實(shí)的指揮棒。中國(guó)大唐將所屬企業(yè)歷史遺留重大案件化解工作納入年度重點(diǎn)攻堅(jiān)任務(wù)進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。同時(shí)強(qiáng)化對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)化解不力的考核，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合同、高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)、合同履行異常等問(wèn)題進(jìn)行排查，對(duì)相關(guān)公司未排查出風(fēng)險(xiǎn)但引發(fā)案件的，按季度進(jìn)行通報(bào)。

四項(xiàng)措施推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)行穩(wěn)致遠(yuǎn)

案件化解不是終點(diǎn)，通過(guò)案件倒查管理漏洞、提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平才是最終目的。中國(guó)大唐落實(shí)發(fā)案管理原因分析、“四合一”排查、案例警示教育、專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)四項(xiàng)措施，實(shí)現(xiàn)以案促管、以管創(chuàng)效。

每一起案件背后，都可能隱藏著管理上的漏洞。中國(guó)大唐系統(tǒng)總結(jié)企業(yè)案例和風(fēng)險(xiǎn)500多項(xiàng)，開(kāi)展類型化研究、印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函。編制《法律糾紛典型案例》，印發(fā)《行政處罰風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)指導(dǎo)意見(jiàn)》和《關(guān)于學(xué)案例 防控行政處罰風(fēng)險(xiǎn)的提示函》，有針對(duì)性地提出風(fēng)險(xiǎn)防控要求，減少行政處罰新發(fā)量。

在風(fēng)險(xiǎn)排查上，中國(guó)大唐建立了法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控四項(xiàng)業(yè)務(wù)共同檢查、共享信息、共同調(diào)度、共同化解的“四合一”協(xié)同運(yùn)行機(jī)制。連續(xù)多年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域?qū)嵤┚珳?zhǔn)檢查，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)明確控制措施，貫穿于案件高發(fā)領(lǐng)域涉及的關(guān)鍵崗位和工作流程中，實(shí)現(xiàn)制度管人、流程管事，避免風(fēng)險(xiǎn)從單點(diǎn)高發(fā)向普遍性風(fēng)險(xiǎn)蔓延。

警示教育是提升全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的重要抓手。中國(guó)大唐集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層在系統(tǒng)各企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)等不同場(chǎng)合宣講案例，進(jìn)行警示教育，提升全體員工特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)矩意識(shí)。緊盯公司主責(zé)主業(yè)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，及時(shí)向?qū)徲?jì)、巡視、紀(jì)檢等部門(mén)移交案件線索，推進(jìn)案件專項(xiàng)監(jiān)督整治。法律、審計(jì)、巡視、紀(jì)檢協(xié)同發(fā)力，為業(yè)務(wù)部門(mén)和分、子公司搭建貫穿問(wèn)題揭示、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、整改完善、落實(shí)責(zé)任全過(guò)程的工作平臺(tái)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控工作合力。

人才是法治建設(shè)的根本保障。依托案件管理，中國(guó)大唐要求案涉企業(yè)必須配備專業(yè)法務(wù)人員，推動(dòng)多家未配備法務(wù)人員的案涉分、子公司和基層企業(yè)進(jìn)一步落實(shí)專業(yè)人員配備。近兩年，法律合規(guī)專業(yè)人員增長(zhǎng)率超過(guò)60%，促進(jìn)了法治工作組織體系建設(shè)。推行法律優(yōu)才計(jì)劃，實(shí)行業(yè)務(wù)、法務(wù)“雙導(dǎo)師”培養(yǎng)，明確培養(yǎng)計(jì)劃，定期跟蹤，動(dòng)態(tài)優(yōu)化，調(diào)整培養(yǎng)措施。部分基層企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任畢業(yè)生導(dǎo)師，極大提升了畢業(yè)生對(duì)中國(guó)大唐的歸屬感和認(rèn)同感。

從頂層設(shè)計(jì)到基層實(shí)踐，從案件化解到合規(guī)經(jīng)營(yíng)，中國(guó)大唐通過(guò)“建立三項(xiàng)機(jī)制、堅(jiān)持五項(xiàng)制度、落實(shí)四項(xiàng)措施”的系統(tǒng)化路徑，將案件管理轉(zhuǎn)化為企業(yè)治理效能，以堅(jiān)實(shí)的法治保障護(hù)航企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

來(lái)源｜《法人》雜志

審核｜白馗 王婧 渠洋

校對(duì)｜王茜 張雪慧 張波