文｜浙江省國資委

浙江省白馬湖實(shí)驗(yàn)室有限公司（以下簡稱“白馬湖實(shí)驗(yàn)室”）是由浙江省能源集團(tuán)有限公司牽頭，聯(lián)合浙江大學(xué)、西湖大學(xué)共建的浙江省能源與碳中和領(lǐng)域唯一的省級實(shí)驗(yàn)室，具有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與國有企業(yè)雙重屬性。

2024年8月，實(shí)驗(yàn)室所屬的“無人化智能清艙卸船裝備”項(xiàng)目成功入選國務(wù)院國資委職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)。在推進(jìn)該項(xiàng)目作價入股過程中，面對職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)屬界定、國資監(jiān)管、激勵平衡與治理協(xié)同等多重挑戰(zhàn)，白馬湖實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)構(gòu)建“源頭風(fēng)控—契約保障—治理協(xié)同”全鏈條合規(guī)機(jī)制，有效防控各類潛在合規(guī)風(fēng)險，順利完成成果作價出資與公司化運(yùn)營，為國有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化提供了可復(fù)制、可推廣的實(shí)踐樣本。

“無人化智能清艙卸船裝備”項(xiàng)目由白馬湖實(shí)驗(yàn)室工業(yè)機(jī)器人團(tuán)隊(duì)自主研發(fā)，所有知識產(chǎn)權(quán)均歸屬白馬湖實(shí)驗(yàn)室。該技術(shù)已在電廠成功示范應(yīng)用，為項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化筑牢技術(shù)根基。

基于國內(nèi)尚未出現(xiàn)成熟的無人化清艙卸船裝備產(chǎn)品，行業(yè)龍頭企業(yè)正在積極布局，項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域尚處于產(chǎn)業(yè)化初期的關(guān)鍵窗口期。為搶占市場先機(jī)，激發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)顯著的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，白馬湖實(shí)驗(yàn)室計劃通過合規(guī)機(jī)制以“職務(wù)科技成果作價出資”方式引入互補(bǔ)型戰(zhàn)略伙伴，合資設(shè)立項(xiàng)目轉(zhuǎn)化公司，加快推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)化落地。

精準(zhǔn)破解合規(guī)難題

在浙江省國資委與浙能集團(tuán)的指導(dǎo)下，白馬湖實(shí)驗(yàn)室堅持“黨管合規(guī)、全面覆蓋、風(fēng)險導(dǎo)向、權(quán)責(zé)對等”原則，落實(shí)“合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面行動”部署，在職務(wù)科技成果作價入股全流程中，精準(zhǔn)破解過程中的各類合規(guī)難題，確保轉(zhuǎn)化工作依法合規(guī)、風(fēng)險可控、效能提升。該機(jī)制覆蓋賦權(quán)改革、公司組建與協(xié)同治理三大階段，致力于在激發(fā)創(chuàng)新活力與堅守合規(guī)底線之間實(shí)現(xiàn)有機(jī)平衡。

白馬湖實(shí)驗(yàn)室總部基地概念圖 企業(yè)供圖

（一）源頭風(fēng)控：夯實(shí)賦權(quán)基礎(chǔ)，明晰產(chǎn)權(quán)與激勵路徑

賦權(quán)改革方案制定是職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性與決定性環(huán)節(jié)，其核心任務(wù)在于明確賦權(quán)對象、設(shè)計激勵模式與規(guī)范操作流程。針對本階段可能存在的產(chǎn)權(quán)歸屬不清、價值評估不公、政策執(zhí)行偏差及決策程序失范等風(fēng)險，重點(diǎn)推進(jìn)以下工作以實(shí)現(xiàn)源頭的規(guī)范與可控：

一是精準(zhǔn)評估知識產(chǎn)權(quán)價值，確保國資合規(guī)保值。為解決知識產(chǎn)權(quán)作價入股中的估值公允難題，針對擬作價入股的12項(xiàng)專利，選聘專業(yè)機(jī)構(gòu)對評估方法進(jìn)行綜合論證。在吸納上級單位專業(yè)意見基礎(chǔ)上，相關(guān)管理部門切實(shí)發(fā)揮合規(guī)管控的第一道防線作用，對各項(xiàng)風(fēng)險進(jìn)行評估，對評估方法進(jìn)行綜合研判，最終認(rèn)定因?qū)＠衙鞔_實(shí)施主體并具備可靠收益預(yù)測數(shù)據(jù)，采用收益法進(jìn)行評估，確定12項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)市場價值為915.28萬元。該評估過程與方法嚴(yán)謹(jǐn)合規(guī)，結(jié)果符合國有資產(chǎn)保值增值的剛性要求。

二是系統(tǒng)優(yōu)化賦權(quán)激勵方案，強(qiáng)化核心骨干激勵。系統(tǒng)研究國資監(jiān)管與科技成果轉(zhuǎn)化政策，根據(jù)《國有企業(yè)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，將單個科技人員的賦權(quán)比例上限控制在5%以內(nèi)。在此基礎(chǔ)上，為強(qiáng)化對科研團(tuán)隊(duì)核心骨干激勵導(dǎo)向，方案設(shè)置了5%與4%的階梯化賦權(quán)比例。結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)貢獻(xiàn)與個人科研實(shí)績，最終確定向4名核心及重要貢獻(xiàn)的科研人員賦予18%知識產(chǎn)權(quán)（單人比例分別為5%、5%、4%、4%），實(shí)現(xiàn)了政策合規(guī)與激勵效應(yīng)的統(tǒng)一。

三是依法落實(shí)后續(xù)權(quán)益分配，明晰產(chǎn)權(quán)與收益規(guī)則。為確保賦權(quán)成果的法律效力，與4名核心科研人員簽訂《職務(wù)科技成果賦權(quán)合同》與《知識產(chǎn)權(quán)共有協(xié)議》。文本經(jīng)合規(guī)部門與法律顧問聯(lián)合審查，明確了18%的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸屬，并約定了許可、轉(zhuǎn)讓等場景下按比例分配收益的規(guī)則，同時保留原單位在無法達(dá)成一致時的最終決定權(quán)，保障了國有資產(chǎn)的主導(dǎo)地位。

四是嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)決策程序，實(shí)現(xiàn)全過程閉環(huán)管理。方案的審批與執(zhí)行嚴(yán)格遵循“三重一大”決策機(jī)制，履行了黨委會前置研究、主任—經(jīng)理辦公會集體審議等程序，合規(guī)負(fù)責(zé)人全程監(jiān)督。全體成果參與成員均簽署了科技成果賦權(quán)聲明函，相關(guān)信息按規(guī)定完成備案與公示，確保了程序合規(guī)、風(fēng)險可控。

（二）契約保障：規(guī)范公司組建，筑牢權(quán)責(zé)與風(fēng)險防線

產(chǎn)業(yè)化公司的組建是轉(zhuǎn)化方案落地的關(guān)鍵步驟，核心任務(wù)是以契約形式固化各方權(quán)責(zé)，設(shè)計科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)并建立知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。針對本階段可能出現(xiàn)的治理僵局、出資違約、業(yè)務(wù)競爭及國資影響力削弱等風(fēng)險，通過以下措施構(gòu)建契約化風(fēng)險防線：

一是開展全面盡職調(diào)查，前置化識別潛在風(fēng)險。公開招標(biāo)選聘專業(yè)律師事務(wù)所與會計師事務(wù)所，圍繞合作方資信、技術(shù)協(xié)同性與同業(yè)競爭等維度開展了法律與財務(wù)盡職調(diào)查，精準(zhǔn)識別了包括股東出資能力、知識產(chǎn)權(quán)瑕疵在內(nèi)的6類共17項(xiàng)潛在風(fēng)險，制定了落實(shí)資本補(bǔ)足承諾、強(qiáng)化應(yīng)收賬款擔(dān)保條款等10余項(xiàng)針對性合規(guī)防范措施，為后續(xù)協(xié)議簽署與風(fēng)險防控提供了關(guān)鍵決策依據(jù)。

二是科學(xué)設(shè)計治理與競業(yè)約束，保障國資決策影響力。白馬湖實(shí)驗(yàn)室以12項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)評估價值的82%作價出資，占股15.01%；指導(dǎo)科研人員成立有限合伙企業(yè)杭州億弘智能科技合伙企業(yè)（有限合伙）作為持股平臺，以12項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)評估價值的18%作價出資，占股3.30%；考慮后期員工激勵，設(shè)立員工激勵持股平臺合作企業(yè)，占股15%。通過簽署《一致行動協(xié)議》，確保了賦權(quán)科研人員的表決權(quán)與實(shí)驗(yàn)室保持一致，切實(shí)維護(hù)了國有資本在決策中的影響力。同時，在協(xié)議中嚴(yán)格界定了競業(yè)禁止范圍，明確所有新增業(yè)務(wù)須統(tǒng)一納入轉(zhuǎn)化公司運(yùn)營，有效防范了業(yè)務(wù)沖突與資源分流風(fēng)險。

三是強(qiáng)化出資風(fēng)險剛性約束，防范合作方違約。根據(jù)合規(guī)審查意見，在《投資協(xié)議》中明確知識產(chǎn)權(quán)詳細(xì)出資清單，設(shè)定“同步全額繳付”規(guī)則及先決條件條款，將其他方股東完成貨幣出資作為白馬湖實(shí)驗(yàn)室出資前提，通過剛性約定防范合作方出資違約風(fēng)險，確保資本到位與轉(zhuǎn)化進(jìn)程的順利推進(jìn)。

（三）治理協(xié)同：聚焦持續(xù)監(jiān)管，平衡監(jiān)督與市場活力

協(xié)同治理階段聚焦于轉(zhuǎn)化公司成立后的長效發(fā)展，核心目標(biāo)是在履行國資監(jiān)督職責(zé)的同時，充分保障企業(yè)的市場化運(yùn)作活力。針對本階段可能出現(xiàn)的治理沖突、發(fā)展動能不足等風(fēng)險，重點(diǎn)落實(shí)了以下措施以實(shí)現(xiàn)運(yùn)營層面的協(xié)同與賦能：

一是明確治理權(quán)責(zé)邊界，履行戰(zhàn)略監(jiān)督職責(zé)。通過《公司章程》細(xì)化議事規(guī)則與權(quán)責(zé)邊界，通過委派董事依法行使對重大經(jīng)營決策的表決權(quán)，并保留審計權(quán)利，履行了對國有資產(chǎn)的監(jiān)督職責(zé)。恪守不干預(yù)企業(yè)日常經(jīng)營的原則，旨在保障企業(yè)必要的市場化運(yùn)作空間，激發(fā)其內(nèi)在活力。

二是構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同管理機(jī)制，保障技術(shù)持續(xù)迭代。為構(gòu)建科研與產(chǎn)業(yè)化的閉環(huán)，在《投資協(xié)議》中明確知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同管理機(jī)制。一方面，規(guī)范存量知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，要求對未入股且存在共有權(quán)人的知識產(chǎn)權(quán)處置，必須事先獲得全體共有權(quán)人書面同意，進(jìn)一步防范法律風(fēng)險。另一方面，明確未來研發(fā)成果權(quán)益，支持轉(zhuǎn)化公司承擔(dān)后續(xù)研發(fā)任務(wù)，并約定其成果由雙方共同所有，同時授予轉(zhuǎn)化公司市場經(jīng)營權(quán)，保障技術(shù)的持續(xù)迭代與市場開拓。

三是推動產(chǎn)業(yè)資源精準(zhǔn)對接，加速市場化應(yīng)用進(jìn)程。借助浙能集團(tuán)應(yīng)用場景優(yōu)勢，協(xié)助轉(zhuǎn)化公司拓展港口、電力等領(lǐng)域的示范應(yīng)用，并為其鏈接產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源，加速其市場開拓進(jìn)程，推動業(yè)務(wù)規(guī)?？焖贁U(kuò)張，實(shí)現(xiàn)科技成果從“實(shí)驗(yàn)室”到“市場”的成功跨越。

項(xiàng)目形成示范樣本

通過系統(tǒng)化合規(guī)管理與問題導(dǎo)向的合規(guī)風(fēng)險處置，項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)風(fēng)險可控、轉(zhuǎn)化高效、機(jī)制可復(fù)制的綜合成效。

一是風(fēng)險精準(zhǔn)防控。通過前期全維度合規(guī)調(diào)查與風(fēng)險排查，精準(zhǔn)識別項(xiàng)目及合作方在同業(yè)競爭、出資能力、知識產(chǎn)權(quán)共有等方面的具體風(fēng)險點(diǎn)，為靶向化解風(fēng)險提供精準(zhǔn)指引，避免項(xiàng)目“帶病啟動”，同時規(guī)范協(xié)議簽署與架構(gòu)設(shè)計，從源頭避免權(quán)屬與治理糾紛。

二是轉(zhuǎn)化效率提升。2025年8月25日，產(chǎn)業(yè)化公司——白馬湖孚光智能裝備（浙江）有限公司順利完成工商注冊與資產(chǎn)備案，截至目前，轉(zhuǎn)化公司已新簽訂單400萬元，獲取意向訂單2800萬元，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健起步。持續(xù)深化成果技術(shù)迭代，在現(xiàn)有基礎(chǔ)上開發(fā)增程式雙驅(qū)推耙機(jī)，完成第四次產(chǎn)品升級，進(jìn)一步完善無人駕駛核心性能，實(shí)現(xiàn)科技成果快速轉(zhuǎn)化落地。

三是形成示范樣本。作為國務(wù)院國資委職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)實(shí)踐案例，白馬湖實(shí)驗(yàn)室探索的合規(guī)路徑成效顯著，既維護(hù)了國有資產(chǎn)出資人的合法利益，又保障了科研人員的核心權(quán)益，有效地激發(fā)了科研人員創(chuàng)新的主動性，為后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化的合規(guī)管理提供操作指南。

推進(jìn)合規(guī)模式復(fù)制

下一步，白馬湖實(shí)驗(yàn)室將持續(xù)深化合規(guī)機(jī)制建設(shè)，重點(diǎn)推進(jìn)三方面工作。

一是深化試點(diǎn)引領(lǐng)。以本項(xiàng)目為實(shí)踐基礎(chǔ)，系統(tǒng)梳理成果作價入股各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范與風(fēng)控要點(diǎn)，編制標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化的合規(guī)操作指南，推動成熟合規(guī)模式在鈣鈦礦太陽能電池、固態(tài)電池等擬計劃轉(zhuǎn)化科研成果中快速復(fù)制、精準(zhǔn)落地。

二是完善合規(guī)體系。結(jié)合科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)，加快出臺《科技成果轉(zhuǎn)化激勵管理辦法》等相關(guān)專項(xiàng)制度及實(shí)施細(xì)則，同步建立激勵容錯與負(fù)面清單機(jī)制，在嚴(yán)守國資安全底線的前提下，最大限度釋放科研創(chuàng)新活力。

三是強(qiáng)化協(xié)同效能。針對現(xiàn)有轉(zhuǎn)化模式，建立標(biāo)準(zhǔn)化合規(guī)條款，夯實(shí)治理基礎(chǔ)；面向基金投資、孵化器、概念驗(yàn)證中心等新興模式，推動合規(guī)要求前置嵌入合伙協(xié)議與項(xiàng)目準(zhǔn)入退出機(jī)制，構(gòu)建覆蓋多模式、全周期的合規(guī)與創(chuàng)新協(xié)同治理體系。（浙江省國資委供稿）